Когда речь заходит об операционном соответствии, важна не самооценка, а зарегистрированные свидетельства. Реестр доказательств позволяет показать состояние центра в любой момент — себе, внутренним аудиторам и внешним проверяющим — без долгих сборов «по бумажкам».
Соответствие — не один большой документ, а несколько источников требований, которые приходится держать в согласованном виде одновременно: внутренние стандарты, внешние регуляторы, договорные обязательства и собственные процедуры аудита.
Чтобы это работало как контур, требования разложены по уровням, каждая запись имеет владельца, а доказательства — индексированы и доступны команде через единый реестр.
Описанные правила работы центра, сформулированные на основе собственного операционного опыта.
Положения регуляторов и отраслевые нормы, применимые к работе процессов центра.
Требования, зафиксированные в действующих соглашениях с партнёрами и контрагентами центра.
Открытые пункты внутренних и внешних аудитов, требующие закрытия в установленный срок.
Проверка того, что описание всех применимых требований актуально и не содержит пропусков.
Полная глубокая проверка нескольких выбранных контуров на соответствие стандартам уровня L-02 и L-03.
Сверка содержимого реестра доказательств с фактическим состоянием контуров и журналом событий.
Закрытие открытых пунктов и формирование пакета свидетельств для внешних проверяющих органов.